ГЛАВНОЕ МЕНЮ

Приложение 4

Состояние рынка ценных бумаг в Республике Казахстан

Агентство Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее – АФН Казахстана), являясь государственным уполномоченным органом по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций, осуществляет свои функции в рамках полномочий, установленных Законом Республики Казахстан «О государственном регулировании и надзоре финансового рынка и финансовых организаций» (далее – Закон) и Положением об Агентстве Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 31 декабря 2003 года № 1270, утвержденным Указом Президента Республики Казахстан.

В соответствии с Законом основными целями государственного регулирования и надзора финансового рынка и финансовых организаций являются создание равноправных условий для деятельности финансовых организаций, направленных на поддержание добросовестной конкуренции на финансовом рынке, обеспечение финансовой стабильности финансового рынка и финансовых организаций и поддержание доверия к финансовой системе в целом.

Достижение целей государственного регулирования и надзора финансового рынка и финансовых организаций основывается на ряде принципов, включающих прозрачность деятельности финансовых организаций, комплексность мер по обеспечению защиты интересов потребителей финансовых услуг путем поддержки развития новых финансовых инструментов и услуг, внедрения современных технологий на финансовом рынке, а также ответственность органов финансовой организации (совет директоров, общее собрание акционеров).

Основными задачами АФН Казахстана являются создание стимулов для улучшения корпоративного управления финансовых организаций, мониторинг финансового рынка и финансовых организаций в целях сохранения устойчивости финансовой системы, сосредоточение ресурсов надзора на областях финансового рынка, наиболее подверженных рискам, в целях поддержания финансовой стабильности, стимулирование внедрения современных технологий, обеспечение полноты и доступности информации для потребителей о деятельности финансовых организаций и оказываемых ими финансовых услугах.

Количество институциональных инвесторов и размер их активов

Капитализация рынка акций по состоянию на 1 января 2008 года составляла 53,83 млрд долларов США, по состоянию на 1 января 2009 года – 31,13 млрд долларов США.

Отношение капитализации к ВВП на 1 января 2008 года – 40,84 %, на 1 января 2009 года – 23,64 %.

Объем и количество зарегистрированных регулятором рынка ценных бумаг выпусков ценных бумаг

Общий объем торгов за 2008 год на первичном рынке составлял 25,37 млн долларов США, в том числе акциями – 1,68 млн долларов США, долговыми ценными бумагами – 23,69 млн долларов США, на вторичном рынке – 48 536 млн долларов США, в том числе акциями – 26 231 млн долларов США, долговыми ценными бумагами – 22 288, инвестиционными бумагами – 17 млн долларов США.

Общий объем товаров на первичном и вторичном рынках составлял 48 562 млн долларов США.

Отношение объема торгов к ВВП – 0,37 %.

Количество организаций, осуществляющих определенный вид профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

Количество проверок деятельности субъектов рынка ценных бумаг, осуществленных уполномоченным органом за 2008 год

В 2008 году АФН Казахстана проведено 30 проверок субъектов рынка ценных бумаг, что на 46 % больше, чем в 2007 году, в том числе 26 плановых и 4 внеплановых проверки. Плановые  проверки субъектов рынка ценных бумаг включали 7 проверок банков второго уровня в рамках осуществления ими профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и 19 проверок профессиональных участников рынка ценных бумаг. Внеплановые проверки проводились по запросу правоохранительных органов по вопросу порядка проведения сделок (3 проверки) и по вопросам устранения нарушений и недостатков, выявленных в ходе плановой проверки (1 контрольная проверка).

Применение к субъектам рынка ценных бумаг ограниченных мер воздействия и санкций, предусмотренных законодательными актами Республики Казахстан

В 2008 году АФН Казахстана в рамках дистанционного надзора за субъектами рынка ценных бумаг особое внимание уделялось осуществлению оперативного мониторинга их деятельности, проверке соблюдения субъектами рынка ценных бумаг пруденциальных нормативов, осуществлению контроля за сделками с ценными бумагами, заключенными на рынке ценных бумаг, обладающими признаками манипулирования; проверке отчетности, предоставляемой субъектами рынка ценных бумаг, на предмет соблюдения законодательства Республики Казахстан.

Основными нарушениями, выявленными в ходе дистанционного надзора субъектов рынка ценных бумаг, являлись: нарушение порядка заключения сделок с ценными бумагами, в том числе в целях манипулирования, нарушение лимитов инвестирования активов клиентов, переданных в инвестиционное управление в финансовые инструменты, невыполнение пруденциальных нормативов и нарушение сроков предоставления ежегодной финансовой отчетности с аудиторским заключением.

АФН Казахстана в 2008 году по результатам дистанционного надзора за субъектами рынка ценных бумаг в отношении лицензиатов рынка ценных бумаг применены следующие ограниченные меры воздействия и санкции: вынесено 104 письменных предписания; затребовано 21 письмо-обязательство, наложено 31 административное взыскание в виде штрафов, приостановлено действие лицензий 2 организации и отозвана лицензия 1 организации.

По фактам нарушения субъектами рынка ценных бумаг достаточности собственного капитала АФН Казахстана в адрес 12 субъектов направлены письма-предписания, а также затребованы письма-обязательства с требованием предоставить план мероприятий по приведению в соответствие коэффициента достаточности собственного капитала.

В 2008 году по результатам проведения инспекционных проверок АФН Казахстана в адрес профессиональных участников рынка ценных бумаг было направлено 12 предписаний, затребовано 3 письма-обязательства и составлено 1 письменное соглашение о недопущении нарушений, выявленных в ходе проведения проверки. Кроме того, АФН Казахстана были применены санкции в виде наложения 28 административных взысканий, отзыва согласия на назначение на должность руководящего работника, приостановления действия  лицензий 2  организаций, осуществляющих деятельность по ведению системы реестров держателей ценных бумаг, и отзыва лицензий 2 организаций.

Версия для печати