Приложение 7 Состояние рынка ценных бумаг в Российской Федерации Количество институциональных инвесторов и размер их активов Вид институционального инвестора | Количество
институциональных инвесторов | Размер активов, долларов США | По состоянию
на 01.01.08 | По состоянию
на 01.01.09 | По состоянию
на 01.01.08 | По состоянию
на 01.01.09 | АИФ | 6 | 8 | 248 878 005 | 120 206 755 | ПИФ | 1 171 | 1 345 | 31 237 915 496 | 22 006 828 909 | НПФ | 253 | 242 | 603 191 855 | 580 885 472 |
Капитализация рынка акций по состоянию на 1 января 2008 года составляла 1,266 трлн долларов США, на 1 января 2009 года – 365,4 млрд долларов США. Отношение капитализации к ВВП на 1 января 2008 года – 99,8 %, на 1 января 2009 года – 26,4 %. Объем и количество зарегистрированных регулятором рынка ценных бумаг выпусков ценных бумаг Виды ценных бумаг | Количество эмитентов | Количество выпусков | Объем фактически размещенных ЦБ
по цене размещения,
млн долларов США | По состоянию на 01.01.08 | По состоянию на 01.01.09 | По состоянию на 01.01.08 | По состоянию на 01.01.09 | По состоянию на 01.01.08 | По состоянию на 01.01.09 | Акции | 167 552 | 171 924 | 2 026 | 10 158 | Информация
отсутствует | Облигации | | | 265 | 200 | Всего | 167 552 | 171 924 | 2 291 | 10 358 |
Объем торгов на организованном рынке финансовыми инструментами за 2008 год (млрд долларов США) Организатор торговли | Объем торгов на первичном рынке
по видам торгуемых инструментов | Объем торгов на вторичном рынке по видам торгуемых инструментов | Общий
объем торгов на первичном
и вторичном рынке | Объем торгов/ВВП | Акции | Облигации | паи | фьючерсы | опционы | репо | еврооблигации | Общий объем торгов на первичном рынке | Акции | Облигации | паи | фьючерсы | опционы | репо | еврооблигации | Общий объем торгов на вторичном рынке | ЗАО «ФБ ММВБ» | – | 20,93 | – | – | – | – | – | 20,93 | 426,11 | 103,62 | 0,79 | – | – | 1 093,96 | 0,01 | 1 624,49 | 1.645,42 | 1,18 | ОАО «ФБ РТС» | – | – | – | – | – | – | – | – | 8,63 | 0,21 | 0,00 | 319,66 | 59,98 | – | – | 388,48 | 388,48 | 0,28 | ЗАО «ФБ СПВБ» | – | 0,02 | – | – | – | – | – | 0,02 | – | 0,32 | 0,00 | – | – | – | – | 0,32 | 0,34 | 0,0002 | ОАО «СПБ» | – | – | – | – | – | – | – | – | 2,66 | – | 0,00 | – | – | 0,10 | – | 2,76 | 2,76 | 0,0020 | НП «МФБ» | – | 0,01 | – | – | – | – | – | 0,01 | 0,09 | 0,01 | – | – | – | – | – | 0,10 | 0,11 | 0,0001 | Всего | – | 20,96 | – | – | – | – | – | 20,96 | 437,49 | 104,16 | 0,79 | 319,66 | 59,98 | 1 094,06 | 0,01 | 2 016,15 | 2 037,11 | 1,46 |
Количество организаций, осуществляющих определенный вид профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Вид профессиональной деятельности | По состоянию на 01.01.08 | По состоянию на 01.01.09 | Всего | В том числе
банки | Всего | В том числе
банки | Брокерская и(или) дилерская деятельность | 1 445/1 422 | 557/532 | 1.475/1.470 | 546/525 | Ведение системы реестров держателей ценных бумаг | 67 | 0 | 59 | 0 | Управление инвестиционным портфелем | 1.142 | 403 | 1 276 | 395 | Инвестиционное управление пенсионными активами | 223+ВЭБ | – | 109+ВЭБ
(пенсионные накопления) | – | Кастодиальная деятельность | В соответствии с законодательством Российской Федерации не является профессиональной деятельностью. Включается в состав депозитарной деятельности. | Трансфер-агентсткая деятельность | Осуществляется на основании договоров.
По законодательству Российской Федерации не лицензируется. | Депозитарная деятельность | 787 | 474 | 786 | 450 | Организация торговли с ценными бумагами / иными финансовыми инструментами | 6/4 | 0 | 5/4 | 0 |
Количество проверок деятельности субъектов рынка ценных бумаг, осуществленных уполномоченным органом за 2008 год Субъекты рынка ценных бумаг | Количество проверок | Негосударственные пенсионные фонды | 5 | Эмитенты | 10 | Профессиональные участники рынка ценных бумаг (из них регистраторов) | 31 (12) | Бюро кредитных историй | 4 | Специализированные депозитарии акционерных инвестиционных, паевых инвестиционных и негосударственных пенсионных фондов | 2 | Управляющие компании акционерных инвестиционных, паевых инвестиционных и негосударственных пенсионных фондов | 7 |
Виды нарушений на рынке ценных бумаг и ограниченные меры воздействия и санкции, применяемые уполномоченным органом Вид нарушения на рынке ценных бумаг | Меры воздействия и санкции | Количество | Суммарный размер штрафов, тыс. рублей/тыс. долларов США | По состоянию на 01.01.2008 | По состоянию на 01.01.2009 | По состоянию на 01.01.2008 | По состоянию на 01.01.2009 | Осуществление пред-принимательской дея-тельности без государ-ственной регистрации или без специального разрешения (лицензии) – ст. 14.1 КоАП | Штраф | 34 | 21 | 1 365/? 52,5 | 665/? 22,2 | Недобросовестная эмиссия ценных бумаг – ст. 15.17 КоАП | Штраф | 0 | 2 | 0/0 | 80/? 2,7 | Незаконные сделки с ценными бумагами – ст. 15.18 КоАП | Штраф | 1 | 0 | 20/? 0,7 | 0/0 | Нарушение требований законодательства, каса-ющихся представления и раскрытия информа-ции на рынке ценных бумаг – ст. 15.19 КоАП | Штраф | 65 | 40 | 2 000/? 76,9 | 1 010/? 33,7 | Воспрепятствование осуществлению инвес-тором прав по управ-лению хозяйственным обществом – ст. 15.20 КоАП | Штраф | 2 | 1 | 80/? 3,1 | 40/? 1,3 | Нарушение правил ве-дения реестра владель-цев ценных бумаг – ст. 15.22 КоАП | Штраф | 1 | 2 | 10/? 0,4 | 100/? 3,3 | Уклонение от передачи регистратору ведения реестра владельцев ценных бумаг – ст. 15.23 КоАП | Штраф | 1 | 0 | 20/? 0,7 | 0/0 | Нарушение правил при-обретения более 30 % акций открытого акцио-нерного общества – ст. 15.28 КоАП | Штраф | 4 | 0 | 151/? 5,8 | 0/0 | Неповиновение закон-ному распоряжению должностного лица органа, осуществляю-щего государственный надзор (контроль) – ст. 19.4 КоАП | Штраф | 1 | 0 | 1/? 0,04 | 0/0 | Невыполнение в срок законного предписа-ния (постановления, представления) органа (должностного лица), осуществляющего го-сударственный надзор (контроль) – ст. 19.5 КоАП | Штраф | 9 | 7 | 130,3/? 5,01 | 57/? 1,9 | Непредставление све-дений (информации) – ст. 19.7 КоАП | Штраф | 97 | 128 | 3 02,1/? 11,6 | 51,86/? 1,73 |
Также законодательством Российской Федерации, кроме привлечения к административной ответственности, предусмотрены иные меры воздействия. Мера иного воздействия | Количество | Аннулирование лицензии | 65 | Приостановление действия лицензии | 11 | Аннулирование квалификационного аттестата | 4 | Признание факта манипулирования ценой | 1 | Предписание об устранении и/или недопущении нарушений | 128 | Предписание о запрете (приостановке) проведения всех или части операций | 6 |
Версия для печати | |
|
